Tendenz
EPT V2.1 in öffentlicher Konsultation
Um das britische PRIIPs-System und die jüngsten Änderungen der FCA in diesem Zusammenhang zu behandeln, wurde eine neue EPT v2.1 zur Konsultation veröffentlicht. Die neue EPT V2.1 ist nun bis zum 19. August 2022 Gegenstand einer öffentlichen Konsultation. Die aktualisierte Vorlage ist auf der FinDatEx-Website oder HIER zu finden.
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Verordnung
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RTS
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Compliance
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Erster Jahresbericht der ESA zum aktuellen Stand der freiwilligen Offenlegung von PAI im Rahmen der SFDR
ESA
Compliance
Verordnung
Reporting
Allgemein
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EU
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Krypto
Verordnung
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Finanzkriminalität
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ESA-Veröffentlichung - gemeinsamer Bericht über den Zulassungsentzug bei schwerwiegenden Verstößen gegen AML/CFT-Vorschriften.
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Finanzkriminalität
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Compliance
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Finanzkriminalität
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Erklärung der EU-Aufsichtsbehörden zur Qualität und Klarheit des BIB-Abschnitts „Um welche Art von Produkt handelt es sich?“
Regulierung
Compliance
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ESA
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Einhaltung
Vorschriften
Reporting
Produkt
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cleversoft
Produkt
Reporting
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Endverbraucher
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Verwaltung

EIOPA konsultiert den Entwurf von Leitlinien zur Einbeziehung der Nachhaltigkeitspräferenzen des Kunden in die Eignungsprüfung gemäß IDD

EIOPA
Regulierung
Reporting
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Finanzkriminalität
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Freier Datenverkehr zwischen der EU und den Vereinigten Staaten: Erfahren Sie mehr über den neuen transatlantischen Datenschutzrahmen
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DSGVO
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EU
Allgemein
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AML/CFT
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EBA
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Aktualisierung der Rechtsvorschriften
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FCA
Update
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Finanzen
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SecondFloor
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Einhaltung
Vorschriften
Finanzkriminalität
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Sanktionen: 30 neue Listen werden im 1. Quartal mit Schwerpunkt Naher Osten und Nordafrika hinzugefügt
Compliance
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Sanktionen
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Customer Success
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Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) bittet im Rahmen eines öffentlichen Konsultationspapier zu ihrem Leitlinienentwurf für die Nutzung von Remote-Onboarding-Lösungen für Kunden um Feedback.
Reporting
Vorschriften
Einhaltung der Vorschriften
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Die endgültigen Leitlinien der EBA für die Zusammenarbeit zwischen Aufsichtsbehörden, AML/CFT-Aufsichtsbehörden und Finanzermittlungsstellen
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Verordnungen
Berichterstattung
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Die Europäische Kommission schlägt eine Überarbeitung der Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMD) vor
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Aktualisierungen der FIDLEG-Verordnung - der Bundesrat verlängert die Übergangsfrist für die wichtigsten Informationsdokumente
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Ein Update zur Verordnung über die Offenlegung nachhaltiger Finanzen (SFDR) und cleversoft ESG Services
Compliance
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Freier Datenverkehr zwischen der EU und dem Vereinigten Königreich: Erfahren Sie mehr über die neuesten GDPR-Angemessenheitsentscheidungen für das Vereinigte Königreich
Compliance
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Finnova und cleversoft starten Partnerschaft zur Erfüllung der FinSA-Anforderungen für aufsichtsrechtliche Dokumente
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cleversoft erwirbt den niederländischen Experten für Risiko- und aufsichtsrechtliche Berichterstattung, SecondFloor
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Internationale Abdeckung der in Refinitiv EIKON verfügbaren Dokumente zu Regulierungs- und Marketingfonds
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EPT V2.1 in öffentlicher Konsultation
Um das britische PRIIPs-System und die jüngsten Änderungen der FCA in diesem Zusammenhang zu behandeln, wurde eine neue EPT v2.1 zur Konsultation veröffentlicht. Die neue EPT V2.1 ist nun bis zum 19. August 2022 Gegenstand einer öffentlichen Konsultation. Die aktualisierte Vorlage ist auf der FinDatEx-Website oder HIER zu finden.

ESAs veröffentlichen Erläuterungen zu SFDR RTS
Nach der endgültigen Genehmigung durch das Europäische Parlament wurde die Delegierte Verordnung (EU) 2022/1288 der Kommission vom 6. April 2022 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2019/2088 des Europäischen Parlaments und des Rates ("Delegierte Verordnung") am 25. Juli im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlicht.
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Erster Jahresbericht der ESA zum aktuellen Stand der freiwilligen Offenlegung von PAI im Rahmen der SFDR
Die europäischen Aufsichtsbehörden (ESAs) haben kürzlich Ihren ersten Jahresbericht zur freiwilligen Offenlegung des Principal Adverse Impacts (PAI) gemäß der SFDR veröffentlicht. Die darin zusammengefassten Erkenntnisse und Empfehlungen basieren auf einer Umfrage im Frühjahr 2022 bei den nationalen zuständigen Behörden (NCAs).

EIOPA 2022 Aktualisierungen im Juni
Haben Sie schon die Änderungen und Aktualisierungen der EIOPA-Aufsichtskonferenz gesehen? Wir haben eine kurze Zusammenfassung der wichtigsten Botschaften der Konferenz und der jüngsten Konsultationen zu den von EIOPA veröffentlichten regulatorischen Aktualisierungen erstellt.
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EU erzielt Einigung über europäische Krypto-Asset-Verordnung (MiCA)
Letzte Woche erzielte die EU eine Einigung über die vorgeschlagene Krypto-Vermögensverordnung "MiCA". Die Verordnung zielt in erster Linie auf die Verbesserung des Anlegerschutzes und die Wahrung der Finanzstabilität in Bezug auf Krypto-Asset-Transaktionen ab. Gegenstand des Rechtsrahmens sind die Emittenten von unbesicherten Krypto-Assets und sogenannten "Stablecoins" sowie die Handelsplätze und Wallets, auf denen Krypto-Assets gehalten werden.
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„MiCA II“ – Lagarde fordert EU-Regulierung für Staking und Krypto-Kredite
Nachdem die amerikanische Krypto-Lending-Plattform Celsius kürzlich die Auszahlungen an ihre Nutzer eingestellt hat, fordert EZB-Präsidentin Christine Lagarde nun Konsequenzen.

Genau zur richtigen Zeit- Aufschub der neuen EU PRIIPs RTS 2.0 endgültig gesetzlich verankert
Wie bereits von uns angekündigt, hatte die EU-Kommission vorgeschlagen, den Anwendungsstichtag der neuen PRIIPs-RTS-Anforderungen bis zum 1. Januar 2023 zu verlängern. Obwohl die Marktteilnehmer von diesem Datum weitgehend ausgegangen sind, wurde es vom Gesetzgeber zuvor nicht bestätigt.
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Malta steht nicht mehr auf der Liste der verstärkten Überwachung der FATF
Im Juni 2021 wurde das Land Malta in die erweiterte Überwachungsliste der FATF aufgenommen, die auch als "Greylist" bezeichnet wird.
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European ESG Template: cleversoft liefert bereits heute
Das Europäische ESG-Template (EET) für den Austausch von Nachhaltigkeitsdaten wurde erst kürzlich vorgestellt, und die erste Frist rückt bereits näher.

ESA-Veröffentlichung - gemeinsamer Bericht über den Zulassungsentzug bei schwerwiegenden Verstößen gegen AML/CFT-Vorschriften.
Die EBA hat vor kurzem einen gemeinsamen Bericht veröffentlicht, der eine umfassende Analyse der Vollständigkeit, Angemessenheit und Einheitlichkeit der geltenden Gesetze und Praktiken für den Entzug von Zulassungen bei schwerwiegenden Verstößen gegen die AML/CTF-Vorschriften enthält.

EIOPA hat Änderung zur Taxonomie 2.8 PWD2 veröffentlicht
Haben Sie die Änderungen in der Taxonomie 2.8 PWD2, die von EIOPA veröffentlicht wurde, schon gesehen? Wir haben die Änderungen analysiert und Entwürfe für QRTs vorbereitet, in welchen Sie die neuen Tabellen sehen können, einschließlich der möglichen Liste von Werten, die für jedes Feld ausgefüllt werden können, sowie ein Änderungsprotokoll zu den Taxonomie 2.6 EIOPA QRTs.
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Ab 1. Juli: CDDS wird zu cleversoft
Luxemburg/München, 15. Juni 2022 – Die Münchener cleversoft Gruppe, RegTech-Anbieter für den Finanzdienstleistungssektor, gibt 1 Jahr nach der Übernahme der Luxemburger CDDS Gruppe bekannt, dass ab dem 1. Juli 2022 beide Unternehmsteile gemeinsam unter dem Namen cleversoft firmieren werden. Gleiches gilt für die Know-Your-Customer- und Anti-Geldwäsche-Lösungen (jetzt cleversoft AMLspotter und cleversoft BatchNameCheck).
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ESAs veröffentlichen Klarstellung zu SFDR RTS
Im Anschluss an die Fragen und Antworten zur Verordnung über die Offenlegung nachhaltiger Finanzprodukte (Sustainable Finance Disclosure Regulation, SFDR) vom 25. Mai veröffentlichten die ESAs eine Woche später ein Papier mit Erläuterungen zum RTS-Entwurf der ESAs im Rahmen der SFDR.
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Europäische Kommission beantwortet Fragen zu SFDR
Die Europäische Kommission hat am 25. Mai 2022 die Antworten auf die Fragen der Europäischen Finanzaufsichtsbehörden (ESAs) zur Verordnung über die Offenlegung von Informationen über nachhaltige Finanzprodukte ((EU) 2019/2088) (SFDR) und zur Taxonomieverordnung ((EU) 2020/852) veröffentlicht. Das Papier enthält Details zu Themen wie der PASI-Erklärung, Finanzberatern und ihren Empfehlungen für Finanzprodukte, Good-Governance-Praktiken für Investitionen in Art. 8- und Art. 9-Produkte und andere.
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MiCA: Ab dem ersten Tag compliant sein.
Am 14. März 2022 hat der europäische Ausschuss für Wirtschaft und Währung positiv über die Einführung der „Markets in Crypto Assets“ Regulierung (kurz MiCA) abgestimmt.
Seitdem steht fest: Das einheitliche Genehmigungssystem für Krypto-Vermögenswerte wird kommen und in Teilen bereits gegen Ende 2022 in Kraft treten.
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Erklärung der EU-Aufsichtsbehörden zur Qualität und Klarheit des BIB-Abschnitts „Um welche Art von Produkt handelt es sich?“
Am 10. Mai haben die ESA eine Erklärung zur die Bereitstellung des Basisinformationsblatts (KID) im Sinne der PRIIP-Verordnung EU Nr. 1286/2014 veröffentlicht. In unserem aktuellen Blog-Beitrag finden Sie detaillierte Erläuterungen, insbesondere zu den Erwartungen seitens der europäischen Aufsichtsbehörden an den Abschnitt „Um welche Art von Produkt handelt es sich?“. Die Erklärung betrifft sämtliche PRIIP-Stakeholder.
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cleversoft Partnerschaft mit Avaloq für Full-Service SFDR Disclosure Reporting
Mit dem gemeinsamen Angebot des führenden RegTech-Anbieters cleversoft und Avaloq, einem weltweit führenden Anbieter von digitalen Banklösungen, können Finanzinstitute die umfangreichen Anforderungen der EU-Verordnung 2019/2088 zur Offenlegung nachhaltiger Finanzen nahtlos erfüllen.
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IFRS 17 Full Service Angebot für den Nahen Osten von SAM Corporate and cleversoft
SAM Corporate ist cleversoft groupbevorzugter Partner für IFRS 17-Implementierungen von SecondFloor eFrame® IFRS17 im Nahen Osten und Afrika. Lesen Sie weiter, um herauszufinden, wie Sie von dieser strategischen Partnerschaft profitieren können.

EIOPA konsultiert den Entwurf von Leitlinien zur Einbeziehung der Nachhaltigkeitspräferenzen des Kunden in die Eignungsprüfung gemäß IDD
Die Europäische Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung (EIOPA) hat am 13. April 2022 eine öffentliche Konsultation zum Entwurf der Leitlinien für die Einbeziehung der Nachhaltigkeit in den Beratungsprozess im Rahmen der IDD gestartet.

EIOPA hat PWD1 der Taxonomie 2.8 veröffentlicht
Haben Sie schon die von EIOPA veröffentlichten Änderungen in der 2.8 Taxonomie gesehen? Der erste öffentliche Arbeitsentwurf und die QRT-Änderungen für die Berichterstattung im nächsten Jahr sind bereits bekannt. Detaillierte Informationen über den ITS-Änderungsentwurf für 2.8 und was Sie auf der Grundlage der EIOPA-Roadmap weiter erwarten können, finden Sie in der Analyse in unserem Blogbeitrag.
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Krise in der Ukraine: fünftes Sanktionspaket gegen Russland
Angesichts des anhaltenden Angriffskriegs Russlands gegen die Ukraine und der bekannt gewordenen Gräueltaten der russischen Streitkräfte in der Ukraine hat der Rat heute beschlossen, ein fünftes Paket mit Sanktionen gegen bestimmte Wirtschaftssektoren und Personen Russlands zu verhängen.
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Die technischen Regulierungsstandards werden nun von der Europäischen Kommission angenommen
Die Europäische Kommission hat die lang erwarteten technischen Regulierungsstandards (RTS) für die Verordnung über die Offenlegung nachhaltiger Finanzprodukte (SFDR) angenommen.
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SecondFloor wird cleversoft supervisory reporting B.V.
Jetzt ist es an der Zeit, den nächsten Schritt in unserer Zusammenarbeit als Gruppe zu tun, und so haben wir beschlossen, dass SecondFloor umbenannt wird. Ab dem ersten April werden wir cleversoft supervisory reporting B.V. heißen.

Krise in der Ukraine: neue Sanktionsliste für SWIFT-Ausschlüsse
Zu den Sanktionen, die die EU seit Beginn der Krise in der Ukraine verhängt hat, gehört der Ausschluss bestimmter russischer und belarussischer Banken von der Swift-Banknachrichtenplattform. Diese Sanktionen sind jedoch nicht in der EU-Liste enthalten, obwohl sie in anderen Sanktionsquellen genannt werden. Daher haben wir unseren Katalog für SWIFT-Ausschlüsse um eine neue Liste ergänzt. Wenn Sie mehr über diese neue Liste und ihre Verwendung in unseren Anwendungen erfahren möchten, lesen Sie den Blogbeitrag.
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Freier Datenverkehr zwischen der EU und den Vereinigten Staaten: Erfahren Sie mehr über den neuen transatlantischen Datenschutzrahmen
Am 25. März gaben US-Präsident Joe Biden und die Präsidentin der Europäischen Kommission Ursula von der Leyen bekannt, dass die USA und die EU eine grundsätzliche Einigung über einen neuen transatlantischen Datenschutzrahmen erzielt haben.

EBA-Bewertung der AML/CFT-Aufsicht - EBA veröffentlicht die Ergebnisse
Vor kurzem hat die EBA die Ergebnisse ihrer Bewertung der Ansätze der zuständigen Behörden bei der Beaufsichtigung von Banken im Bereich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung veröffentlicht. Wir haben die ersten Arbeiten zur Erstellung einer Zusammenfassung der relevanten Ergebnisse abgeschlossen. Lesen Sie die Zusammenfassung oder antworten Sie auf diese E-Mail, um mehr über diese Ergebnisse zu erfahren.

Die ESAs liefern Updates zu SFDR
Die ESAs (die drei europäischen Aufsichtsbehörden (EBA, EIOPA und ESMA - ESAs)) haben eine Aktualisierung und Klarstellung ihrer gemeinsamen aufsichtsrechtlichen Erklärung zur Anwendung der Verordnung über die Offenlegung nachhaltiger Finanzprodukte (SFDR) vorgelegt. In unserem Blog geben wir Ihnen einen zusammenfassenden Überblick über die Erklärung.

Änderungen der britischen PRIIP-Regelung in einer Grundsatzerklärung der FCA bestätigt
Kurz nach dem oben genannten Vorschlag der EU-Kommission gab es auch von der FCA regulatorische Bewegungen in Bezug auf das britische PRIIP-System. Lesen Sie unseren Blog und erfahren Sie mehr über die Grundsatzerklärung, die von der FCA am Freitag, den 25. März, veröffentlicht wurde, und darüber, wie sie sich auf PRIIP-Anbieter auswirkt, die sich an Privatkunden im Vereinigten Königreich richten.

Weitere Verzögerung der von der EU-Kommission vorgeschlagenen Änderungen an den EU PRIIPs RTS 2.0
Die Verfolgung aller regulatorischen Aktualisierungen der EU-Kommission ist selbst für unsere Regulierungsbeobachtungsgruppe eine anspruchsvolle Aufgabe. In unserem letzten Newsletter zu den EU PRIIPs haben wir die offizielle Veröffentlichung der PRIIPs RTS 2.0 Änderungen im Amtsblatt der Europäischen Union angekündigt.
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FinDatEx veröffentlicht EET V1 und aktualisierten EMT V4
Sind Sie mit der neuesten offiziellen Version des Europäischen ESG-Templates (EET) und des Europäischen MiFID-Templates (EMT V4) vertraut? Sie fragen sich, wie wir das EET erstellen können, während die SFDR- und Taxonomie-Informationen erst im Januar 2023 verfügbar sein werden?

EIOPA Solvency II Roadmap und 2.7 Öffentlicher Arbeitsentwurf Eins
EIOPA hat kürzlich den Fahrplan für die Taxonomieplanung für Solvency II zusammen mit dem ersten öffentlichen Arbeitsentwurf der Taxonomie 2.7 veröffentlicht. Wie erwartet, wurden auf der Grundlage des EIOPA-Workshops im Januar die Veröffentlichungstermine für die nächsten beiden Taxonomien mitgeteilt - Taxonomie 2.7, deren Zweck es ist, PEPP-Informationen in die quantitativen Solvency-II-Meldevorlagen zu integrieren, und Taxonomie 2.8, die die Änderungen aus der Konsultation zur aufsichtlichen Berichterstattung und Offenlegung im Jahr 2019 enthalten wird.
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FATF: Revision of list of countries under increased monitoring – March 2022
In Übereinkunft mit den im Februar 2021 verabschiedeten Verfahren, die es der FATF ermöglichen, ihr Überwachungsprogramm angesichts der COVID-19-Pandemie fortzusetzen, hat die FATF ihre Erklärungen für die überprüften Länder aktualisiert.

Krise in der Ukraine: alle Sanktionen auf D+1 in unseren Screening-Tools verfügbar
Nach der Anerkennung der selbsternannten Republiken Donezk und Luhansk durch Russland und der russischen Militäroffensive gegen die Ukraine verurteilten die Europäische Union, die Vereinigten Staaten und das Vereinigte Königreich die Entscheidung Wladimir Putins und bezeichneten die russische Offensive als "eklatante Verletzung des Völkerrechts und der Minsker Vereinbarungen". Infolgedessen begannen sie mit der Umsetzung eines Programms von Sanktionen gegen Russland, seine Institutionen und seine Führung.

MiFID II Quick-Fix-Änderungen stehen vor der Tür
Die MiFID-"Schnellreparatur" wurde von der Europäischen Kommission im Februar 2021 als Teil des Kapitalmarkt-Rettungspakets eingeführt, wobei die Änderungen ab dem 28. Februar 2022 gelten sollen.

Sanktionen: 30 neue Listen werden im 1. Quartal mit Schwerpunkt Naher Osten und Nordafrika hinzugefügt
Wir haben unseren Katalog der globalen Sanktionslisten ständig erweitert und Q1 2022 wird einen drastischen Sprung in der Abdeckung der Sanktionen für den Nahen Osten und Afrika zeigen. Wenn Sie mehr über die neuen Sanktionslisten erfahren möchten und wie unsere AML-Lösungen sie nutzen, lesen Sie den Blog-Beitrag.

EPT V2.0 in der endgültigen Version veröffentlicht
Nach einer öffentlichen Konsultation hat die Financial Data Exchange Templates group (FinDatEx) am 08.02.2022 die endgültige Version des Europäischen PRIIP-Templates Version 2.0 veröffentlicht.
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Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) bittet im Rahmen eines öffentlichen Konsultationspapier zu ihrem Leitlinienentwurf für die Nutzung von Remote-Onboarding-Lösungen für Kunden um Feedback.
Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat ein öffentliches Konsultationspapier zum Entwurf von Leitlinien für Lösungen für das Onboarding von Fernkunden veröffentlicht.
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Die endgültigen Leitlinien der EBA für die Zusammenarbeit zwischen Aufsichtsbehörden, AML/CFT-Aufsichtsbehörden und Finanzermittlungsstellen
Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat ihre endgültigen Leitlinien veröffentlicht, in denen dargelegt wird, wie Aufsichtsbehörden, Aufsichtsbehörden zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) und Finanzermittlungsstellen (FIUs) im Einklang mit der Eigenkapitalrichtlinie (CRD) zusammenarbeiten und Informationen in Bezug auf AML/CFT austauschen sollten.

EET – the final countdown
Die FinDatEx (Financial Data Exchange Templates)-Gruppe hat am 4. Februar 2022 die endgültige Version des European ESG Template (EET) V1.0 veröffentlicht, die nun bis zum 25. Februar 2022 für die Mitglieder der FinDatEx ESG-Gruppe für Feedback offen ist. Die aktuelle Version des Templates finden Sie hier.

docRepository Service Extensions - Rückblick auf die Errungenschaften des Jahres 2021
Bevor wir unsere Service-Roadmaps für 2022 mit Ihnen teilen, möchten wir uns einen Moment Zeit nehmen, um die Errungenschaften von docRepository im Jahr 2021 Revue passieren zu lassen!

Neue ESMA Leitlinien treten in Kraft
im Dezember 2021 hatten wir Sie über die neuen Vorgaben aus den Leitlinien der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) informiert. In der kommenden Woche ist es nun so weit, und die neuen Leitlinien treten mit Anfang Februar 2022 in Kraft.

ESMA berät bei der Überprüfung der MIFID II-Geeignetheits-Leitlinien
Die ESMA hat am 27. Januar 2022 eine Konsultation zu den Leitlinien zu bestimmten Aspekten der MiFID II-Geeignetheitsanforderungen veröffentlicht. Möchten Sie mehr über die wichtigsten Punkte des Entwurfs erfahren? Besuchen Sie unseren Blog, um mehr über den erweiterten Eignungstest zu erfahren, der am 2. August 2022 in Kraft tritt.

Transparency International: Korruptionswahrnehmungsindex 2021
Der Korruptionswahrnehmungsindex von Transparency International ist ein Schlüsselelement bei der Erstellung unserer Länderrisikoliste. Diese Liste wird in unseren AML-Lösungen verwendet, um das Länderrisiko bei der erweiterten Sorgfaltspflicht der von Ihnen überwachten Unternehmen zu berücksichtigen.

Taxonomieerweiterung ESG4Insurance Level I Dokumente
Die Taxonomie-Verordnung (EU 2020/852) wurde im Juni 2020 verabschiedet und trat am 1. Juni 2022 in Kraft. Mit der Taxonomie-Verordnung wird ein Klassifizierungssystem eingeführt, um festzustellen, ob eine wirtschaftliche Tätigkeit als "ökologisch nachhaltig" angesehen werden kann.

Die Europäische Kommission schlägt eine Überarbeitung der Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMD) vor
Die Europäische Kommission hat Fragen und Antworten zum Kapitalmarktunionspaket 2021 vom 25. November 2021 veröffentlicht, einschließlich des Legislativvorschlags zur Überarbeitung der Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMD) (Richtlinie 2011/61/EU).
EU PRIIPs 2.0 ist nun gesetzlich geregelt und im EU-Amtsblatt veröffentlicht
Ende 2021 gab es mehrere regulatorische Anpassungen auf europäischer, britischer und schweizer Ebene, welche die PRIIP-Hersteller betreffen. Die neueste Nachricht ist, dass die Delegierte Verordnung (EU) 2021/2268 der Kommission offiziell im Amtsblatt der Europäischen Union am 20. Dezember 2021 veröffentlicht wurde. Damit ist der letzte notwendige Schritt zum vollständigen in Kraft treten der im vergangenen Jahr vorgeschlagenen Änderungen der technischen Regulierungsstandards (RTS) der PRIIP-KIDs nun vollzogen.

Zusammenfassung der öffentlichen Konsultation der EIOPA zu den Änderungen von Solvency II
Am 13. Dezember führte EIOPA eine öffentliche Konsultation zu den Änderungen der Melde- und Offenlegungsvorschriften 2021 durch. Alle von der EIOPA diskutierten Vorschläge sind noch nicht endgültig und können noch geändert werden. Sie geben jedoch einen klaren Hinweis auf die Richtung, die die EIOPA einzuschlagen gedenkt.

Aktualisierungen der FIDLEG-Verordnung - der Bundesrat verlängert die Übergangsfrist für die wichtigsten Informationsdokumente
Wie in unserem letzten Blogpost zur FIDLEG-Verordnung angekündigt, wurde ein Entscheid des Bundesrates bezüglich der FIDLEG-Übergangsfrist erwartet.
Verlängerung der OGAW-Ausnahme und Aufschub der PRIIPs-RTS
Das Europäische Parlament hat kürzlich eine Verlängerung der OGAW-Ausnahme und eine sechsmonatige Verschiebung der Regulartory Technical Standards (RTS) für PRIIPs beschlossen. Infolge dieser Entscheidung müssen alle PRIIPs-Hersteller, einschließlich Vermögensverwalter, Bankinstitute oder Versicherungsunternehmen, die überarbeitete PRIIPs-Version bis zum 01. Januar 2023 umsetzen.

Soeben eingeführt! Integration von deritrade by Vontobel in das cleversoft docRepository
Jetzt können Sie automatisch alle Dokumente, die Sie für Eignungsberichte benötigen, an einem Ort aufbewahren - ohne zeitaufwändiges manuelles Herunter- und Hochladen.
Signifikate Änderungen der SFDR RTS nun erst zum 1. Janaur 2023
Der endgültige Entwurf der SFDR RTS, der am 22. Oktober 2021 veröffentlicht wurde, führt wesentliche Änderungen im Vergleich zu den SFDR RTS vom März ein. Das Hauptaugenmerk liegt auf den Vorlagenstrukturen, den Berechnungen zur Taxonomie-Anpassung und den Offenlegungen als Do No Significant Harm-Bewertung.
FINMA setzt strategische Ziele mit Fokus auf Greenwashing und Klimarisiken
Der Bundesrat hat sich für 2020 das Ziel gesetzt, die Schweiz zu einem führenden Standort für nachhaltige Finanzdienstleistungen zu machen. Die FINMA hat sich deshalb das strategische Ziel gesetzt, mit den beiden Themen Klimarisiken und Greenwashing einen Beitrag zur nachhaltigen Entwicklung des Finanzplatzes Schweiz zu leisten.
Artikel 20, Absätze 1-3 der SFDR treten am 1. Januar 2022 in Kraft.
Die SFDR (EU 2019/2088) ist seit dem 10. März 2021 in Kraft, so dass Art. 20, Absätze 1 bis 3 der SFDR, ab dem 1. Januar 2022 in Kraft treten kann.
Update zum Europäischen PRIIPs Template - EPT v2.0
Am 7. September 2021 hat die Europäische Kommission die überarbeiteten technischen Regulierungsstandards (RTS)3 in Bezug auf das PRIIPs Key Information Document (KID) in allen Amtssprachen angenommen. Kürzlich wurde vom Ausschuss für Wirtschaft und Währung des Europäischen Parlaments (ECON) und vom Rat der Europäischen Union eine Verlängerung der Übergangsfrist angenommen, wodurch die OGAW-PRIIP-KID-Anforderungen erst bis Ende 2022 in Kraft treten werden.

Lisa van Bussel verstärkt das Executive Team der cleversoft group
Die neue Geschäftsführerin von BusinessForensics bringt seit dem 24. September neue Energie und neues Engagement für Kundenerfolg und Innovation mit sich.
ECON und die EU erweitern UCITS PRIIP KID-Anforderungen
Der Ausschuss für Wirtschaft und Währung des Europäischen Parlaments (ECON) und der Rat der Europäischen Union haben kürzlich vereinbart, die Übergangsfrist für die UCITS PRIIP KID-Anforderung bis Ende 2021 zu verlängern.
Die UK Finanzaufsichtsbehörde zu den Anforderungen an die Offenlegung von Nachhaltigkeitsdaten
Am 3. November 2021 veröffentlichte die FCA ein Diskussionspapier über die Anforderungen an die Offenlegung von Nachhaltigkeitsinformationen (Sustainability Disclosure Requirements, SDR) und Investment Labels (DP21/4). Das Diskussionspapier enthält den Vorschlag der FCA zu den folgenden Hauptinitiativen...
Aktualisierter Zeitplan für UK PRIIP-Änderungsvorschläge
Am Anfang des Monates hat die FCA ein Update in Bezug auf die vorgeschlagenen Änderungen der UK PRIIPs-Verordnung veröffentlicht, die ursprünglich am 1. Januar 2022 in Kraft treten sollten. Wir haben eine detaillierte Beschreibung des FCA-Updates mit den wichtigsten Informationen für Sie vorbereitet.
Online-Wetten ins Wwft aufgenommen
Damit erhielten Online-Glücksspielanbieter die Möglichkeit, eine Lizenz bei der niederländischen Glücksspielbehörde (Kansspelautoriteit, KSA) zu beantragen. Der niederländische Markt für Online-Wetten ist nun seit dem 1. Oktober 2021 geöffnet.
Abschlussbericht über den Entwurf der technischen Regulierungsstandards der SFDR
Heute, am 22. Oktober 2021, haben die Europäischen Aufsichtsbehörden (ESAs) die endgültigen technischen Regulierungsstandards in Bezug auf den Inhalt und die Darstellung der Offenlegungen gemäß Artikel 8(4), 9(6) und 11(5) der Sustainable Finance Disclosure Regulation (SFDR) veröffentlicht.
Was Sie über die Pandora-Papiere und die beteiligten Länder wissen müssen
Die Veröffentlichung der Pandora-Papiere bietet erneut die Gelegenheit, die Offshore-Industrie genauer unter die Lupe zu nehmen. Die Pandora Papers gehören zu den umfangreichsten globalen Finanzuntersuchungen. Mehr als 600 Journalisten von 140 Medienorganisationen aus 117 Ländern haben fast 12 Millionen durchgesickerte Dokumente von 14 Offshore-Dienstleistungsunternehmen durchforstet.
Kooperation zwischen EDISOFT und cleversoft trägt Früchte
Während der Implementierung standen wir gemeinsamen vor einigen Herausforderungen: Prozesse mussten geändert werden, Datenimporte erforderten Anpassungen und die Teams auf beide Seiten mussten sich natürlich auch kennenlernen. In regelmäßigen Meetings wurden und werden Fragen geklärt und Informationen ausgetauscht. Sehr schnell haben wir eine deutliche positive Entwicklung wahrgenommen.
Einrichtung der Behörde zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT)
Nach einer Reihe prominenter Fälle von mutmaßlicher Geldwäsche bei EU-Kreditinstituten kam die Europäische Kommission im Juli 2019 zu dem Schluss, dass Reformen notwendig sind, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung wirksamer und effizienter zu bekämpfen.
Einblicke aus Standardisierungssitzungen mit FinDatEx EET
Wenn Sie neugierig sind, was wir während der FinDatEx-Sitzungen machen, kriegen Sie jetzt die Antwort! Heute möchten wir Ihnen einige unserer ersten Einblicke in die FinDatEx-Sitzungen geben, insbesondere aus der Perspektive eines aktiven, teilnehmenden Mitglieds der EET-Standardisierungsarbeitsgruppe.
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Emittentenanbindung für docRepository - Nächstes Update am 30. September 2021
Unser Team arbeitet fleißig an der Aktualisierung der docRepository-Emittentenverbindungen!
Ab heute sind die ersten FIDLEG-BIBs im docRepository verfügbar!
Das Schweizer Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) ist 2020 mit einer zweijährigen Übergangsfrist in Kraft getreten. Die Aushändigung von FIDLEG-BIBs an einen Privatkunden wird in 2022 obligatorisch. Die Bestimmungen der Verordnung gelten immer dann, wenn eine Finanzdienstleistung in der Schweiz oder gegenüber Endkunden mit Wohnsitz in der Schweiz angeboten wird.
Die endgültigen Änderungen für die delegierte Regulierung von PRIIPs
Zu Beginn dieses Jahres informierten wir unsere Kunden, als die Europäischen Aufsichtsbehörden (ESAs) der EU-Kommission einen Entwurf für technische Regulierungsstandards (RTS) vorlegten, in dem technische Regulierungsstandards gemäß Artikel 8(5) und 10(2) der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 zusammengefasst wurden. Später informierten wir unsere Kunden über den Vorschlag der EU-Kommission, die Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 zu ändern, um eine Verlängerung bis zum 01. Juli 2022 zu ermöglichen.
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docRepository Microsite Update: 9. September 2021
Der docRepository™ Microsite-Dienst wird ständig weiterentwickelt, um die Benutzerfreundlichkeit zu verbessern und neue Funktionen in unseren Standarddienst zu integrieren.
Vorgeschlagene Änderungen der britischen PRIIPs-Verordnung
Am 20. Juli 2021 veröffentlichte die FCA ein Konsultationspapier (CP21/23) zur Änderung der britischen PRIIPs-Verordnung. In dem Konsultationspapier werden die PRIIP-Regelung des Vereinigten Königreichs - und die Schritte, die das Vereinigte Königreich nach dem Brexit unternimmt, um die entsprechenden Rechtsvorschriften zu ändern - dargelegt.
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Ein Update zur Verordnung über die Offenlegung nachhaltiger Finanzen (SFDR) und cleversoft ESG Services
Aktualisierung - 20. Juli 2021: Suchen Sie nach den neuesten Aktualisierungen der Sustainable Finance Disclosure Regulation (SFDR) für Ihre ESG-Berichte? Suchen Sie nicht weiter. Unter cleversoft helfen wir Ihnen - und unseren Kunden - über die neuesten regulatorischen Aktualisierungen auf dem Laufenden zu bleiben, sobald sie eintreten.
cleversoft group und CDDS arbeiten zusammen
Luxemburg/München, 06. Juli 2021. cleversoft groupDer in München ansässige RegTech-Anbieter für den Finanzdienstleistungssektor gibt gemeinsam mit dem Software-Investor Main Capital die 100-prozentige Übernahme von CDDS Luxembourg S.A. und CDDS International S.A. (zusammen "CDDS") bekannt, einer Software- und Datenanbietergruppe mit Sitz in Luxemburg, die sich auf Know your Customer (KYC) und Anti-Geldwäsche (AML) Lösungen spezialisiert hat.
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Freier Datenverkehr zwischen der EU und dem Vereinigten Königreich: Erfahren Sie mehr über die neuesten GDPR-Angemessenheitsentscheidungen für das Vereinigte Königreich
Kurz vor Ablauf der sechsmonatigen Überbrückungsfrist, die im Rahmen des Handels- und Kooperationsabkommens zwischen der EU und dem Vereinigten Königreich vorgesehen ist, nahm die Europäische Kommission zwei Angemessenheitsbeschlüsse für das Vereinigte Königreich an: Einen im Rahmen der Allgemeinen Datenschutzverordnung (GDPR) und den anderen für die Strafverfolgungsrichtlinie über die Verarbeitung personenbezogener Daten bei Straftaten.
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Aktualisierte Emittenten-Verbindungen für docRepository™ - 24. Juni
Tolle Neuigkeiten! Wir haben gerade ein weiteres Update für die Emittentenverbindungen im docRepository™ vorgenommen!
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Neue Standardvertragsklauseln (SCCs): Was Sie wissen müssen
Am 7. Juni wurden im Amtsblatt der Europäischen Union neue Standardvertragsklauseln (SCCs) für die Übermittlung personenbezogener Daten in Drittländer veröffentlicht. Mein Team und ich verfolgen die Entwicklung der Verordnung (EU) 2016/679 (Allgemeine Datenschutzverordnung "DSGVO") ständig, und hier ist, was wir bisher über die neuesten Änderungen erfahren haben.
BREXIT UPDATE: HM Treasury will PRIIPs-Ausnahme für UCITS verlängern Funds
Am 1. Juni kündigte das britische Finanzministerium an, dass OGAW Funds bis zum 31. Dezember 2026 weiterhin von der PRIIP-Verordnung ausgenommen sein wird.
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Die jährliche Prüfung nach ISAE 3402 ist abgeschlossen (2020)
cleversoft ISAE 3402 Prüfungsbericht für 2020.
Erfolgreicher Go-Live für cleversoft's ESG4insurance Lösung
Am 10. März 2021 ging der ESG4insurance-Service von cleversoftmit der ESG- (Umwelt-, Sozial- und Unternehmensführung)/SFDR-Transparenzdokumentation für über 1300 Anlagen funds live. Diese Anlagen funds sind an fondsgebundene Versicherungspolicen gebunden, die dank der Implementierung der neuen ESG4insurance-Software nun in der Lage sind, die neuen EU-Nachhaltigkeitsvorschriften einzuhalten. Mit dieser Abdeckung übernimmt cleversoft die Marktführerschaft und deckt mehr als 50 Prozent des Versicherungsmarktes in der DACH-Region ab.

cleversoft und WebFG arbeiten zusammen, um die Vorbereitungen für FinSA abzuschließen
Zur Stärkung ihrer Dienstleistungen ist die Web Financial Group (WebFG) eine strategische Partnerschaft mit dem marktführenden RegTech-Anbieter eingegangen, cleversoft group GmbH.
cleversoft group Erwirbt BusinessForensics
cleversoft groupder in München ansässige Anbieter von RegTech-Software für Finanzinstitute und Versicherungen, gibt gemeinsam mit dem Software-Investor Main Capital Partners die 100%ige Übernahme von BusinessForensics B.V. bekannt, einem Anbieter von Lösungen zur Prävention von Finanz- und Wirtschaftskriminalität mit Sitz in Den Haag, Niederlande.
BRP, cleversoft und Indigita starten den ersten One-Stop-Shop für die Eignung von Finanzprodukten
Der Schweizer Regulierungsexperte BRP Bizzozero & Partners SA, der deutsche Finanzdienstleistungsexperte cleversoft GmbH und das RegTech-Unternehmen Indigita SA haben ihre Zusammenarbeit bekannt gegeben, um Kunden-, grenzüberschreitende und steuerliche Eignungsprüfungen für Finanzprodukte mit der Bereitstellung der entsprechenden regulatorischen Dokumentation gemäß FIDLEG und PRIIPs nahtlos zu integrieren. Durch dieses einzigartige Angebot erhalten Finanzinstitute all diese Prüfungen und Informationen aus einer einzigen Quelle, die alle Arten von Anlageklassen abdeckt.
Strategischer Ausbau der Partnerschaft für Datenbereitstellung und Dokumentenservice
Um die steigenden regulatorischen Anforderungen der Aufsichtsbehörde und unserer Kunden in Kombination mit dem hohen Standard unserer Dienstleistung zu gewährleisten, bauen wir unsere Partnerschaften mit FE fundinfo und EDISOFT auf Basis unserer langjährigen Zusammenarbeit aus.
Finnova und cleversoft starten Partnerschaft zur Erfüllung der FinSA-Anforderungen für aufsichtsrechtliche Dokumente
Finnova integriert den docRepository™ Service von cleversoft in die Finnova Banking Software, um den regulatorischen Anforderungen der Banken an Pre-Trade-Compliance-Dokumente mit Zugriff auf die ganzheitliche Lösung von cleversoftüber eine Standardschnittstelle gerecht zu werden. Mit dieser Integration reagiert Finnova nicht nur auf die regulatorischen Anforderungen des Finanzdienstleistungsgesetzes (FIDLEG), sondern auch auf die Forderungen der Branche nach einer weiteren Digitalisierung der Prozesse.
Helvetia wählt FactsheetsLIVE™ für Support Fondsgebundene Versicherungsprodukte
Mit der Einführung des neuen digitalen Fondsinformationscockpits FactsheetsLIVE™ von cleversoft unterstützt Helvetia nun den Fokus auf fondsgebundene Lebensversicherungsprodukte. Die Helvetia blickt auf eine 160-jährige Erfolgsgeschichte zurück und baut ihre führende Position im Markt mit einem weiterentwickelten digitalen Vertrieb support für Lebensversicherungen weiter aus.

cleversoft erwirbt den niederländischen Experten für Risiko- und aufsichtsrechtliche Berichterstattung, SecondFloor
cleversoft groupDer Münchner RegTech-Anbieter für Finanzdienstleistungen hat SecondFloor übernommen, einen in Amsterdam ansässigen Spezialisten für Risiko- und aufsichtsrechtliche Berichtslösungen für Solvency II, IFRS 17, FTK, IORP II und andere.
Software-Investor Main Capital investiert in das Wachstum von cleversoft
cleversoft hat eine beträchtliche Investition vom Software-Investor Main Capital erhalten, um von der wachsenden RegTech-Herausforderung für den Finanzdienstleistungsmarkt zu profitieren. cleversoft möchte mit der zusätzlichen Expertise und dem zusätzlichen Kapital von Main Capital den Produkt- und Regulierungsumfang organisch und anorganisch erweitern.
Internationale Abdeckung der in Refinitiv EIKON verfügbaren Dokumente zu Regulierungs- und Marketingfonds
cleversoft, der führende Anbieter von cloudbasierten PRIIP- und RegTech-Inhaltslösungen, hat die Fondsdokumente von fundinfo in seinen regulatorischen Dokumentenservice im globalen Refinitiv Wealth Management Terminal EIKON aufgenommen. Refinitiv ist das ehemalige Finanz- und Risikogeschäft von Thomson Reuters.

PRIIP & MiFID II Product Governance Workshop Frankfurt - Zürich
Nach vier Monaten sind PRIIP und MiFID II Regulierung sowie die deutsche PIB Regulierung Realität. Cleversoft hat sich erfolgreich als führender Dienstleister für diese Themen im DACH-Markt etabliert. Wir möchten unsere Erfahrungen mit Ihnen teilen und Herausforderungen mit Ihnen diskutieren.