FinDatEx-Umfrage zur ESG-Berichtsvorlage (EET)

Die Arbeitsgruppe Financial Data Exchange Templates (FinDatEx), die hinter der Entwicklung des European ESG Template (EET) steht, führt derzeit eine Umfrage über die Verwendung des Templates in der Praxis durch.

Unsere konsolidierte Sanktionsdatenbank wird in allen unseren Anwendungen für das Screening von Einrichtungen verwendet, die im Rahmen Ihrer AML-Verpflichtungen überwacht werden müssen.  

Letzte Woche fand am Hauptsitz der FATF in Paris die für Februar erwartete Plenarsitzung statt, an der Hunderte von Delegierten aus über 200 Ländern teilnahmen. Die Diskussionen endeten mit mehreren Ergebnissen, von denen eines eine Premiere für die FATF darstellt. Darüber hinaus hat die EU eine Aktualisierung ihrer Liste der nicht kooperativen Länder für Steuerzwecke veröffentlicht, die vier Länder betrifft.

Am 10. November hat das Europäische Parlament die Richtlinie über die Nachhaltigkeitsberichterstattung von Unternehmen (CSRD) mit 525 Ja-Stimmen, 60 Nein-Stimmen und 28 Enthaltungen angenommen. Das bedeutet, dass ab 2025 auch mittelständische Unternehmen zur Berichterstattung verpflichtet sind.

Das Europäische Parlament hat am 17. Februar 2023 seine endgültige Zustimmung zur Erweiterung der vorvertraglichen und periodischen Offenlegungen gegeben und die neuen RTS-Anhänge im EU-Amtsblatt veröffentlicht.

Eine Bewertung des Korruptionswahrnehmungsindex von Transparency International für das Jahr 2022 und die Aufnahme der grauen Liste der EU in den Länderrisikobewertungsprozess Cleversoft .

Level 2 der SFDR verpflichtet Versicherungsunternehmen zur Offenlegung zahlreicher neuer Produktinformationen – vor Vertragsabschluss sowie während der Laufzeit. Als Anbieter mehrerer Anlageoptionen (MOPs) stand die Nürnberger Lebensversicherung AG vor der Herausforderung, hierfür eine effiziente und kundenfreundliche Reporting-Lösung zu etablieren. 

In der letzten Veranstaltung der Reihe „Taxonomy meets the market“ am 08. Februar 2023 hat EIOPA die neuesten Entwicklungen der technischen Anforderungen für die bevorstehende Solvency-II-Einreichung, aber auch für die anderen von EIOPA regulierten Berichtstandarts vorgestellt.

Seit der Einführung der IORP-II-Richtlinie durch EIOPA besteht der dringende Wunsch von pension funds nach einem effizienteren, schnelleren und fehlertoleranteren Berichtsprozess. Die größte Herausforderung bei der Erstellung von Quartals- und Jahresberichten ist die Konsolidierung von korrekten und vollständigen Daten aus externen und internen Systemen und Parteien.

Am vergangenen Montag wurde der erwartete fünfte Bericht über die gegenseitige Evaluierung des Fürstentums Monaco von einem Expertenausschuss für die Evaluierung von Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung (MONEYVAL) veröffentlicht, nachdem er auf einer MONEYVAL-Plenarsitzung am 9. Dezember 2022 angenommen worden war.

Das Compliance-FinTech cleversoft und BIS.on WMS vereinbaren Kooperation - Sparkassen profitieren von der Bereitstellung einer großen Bandbreite an Produktinformationsblättern und Risikoindikatoren (SRI) für Anleihen und Aktien über BIS.on WMS

Level 2 der SFDR und die neue Version der SFDR-Regulierungsdokumente sind bereits seit 1. Januar 2023 in Kraft. Doch nur wenige Tage vor dem offiziellen Inkrafttreten, am 27. Dezember 2022, hat die Europäische Kommission eine korrigierte Version der RTS mit einigen leichten Überarbeitungen der Templates im Amtsblatt veröffentlicht. In unserem aktuellen Blogpost haben wir die relevanten Änderungen für Sie zusammengefasst und kommentiert, inkl. der Auswirkungen auf den SFDR Standard Service von cleversoft. 

Am 21. Dezember 2022 veröffentlichten die Europäischen Aufsichtsbehörden (ESA) eine weitere Aktualisierung der Fragen und Antworten (Q&A) zum PRIIPs Basisinformationsblatt.

Kurz vor dem erwarteten 1. Januar, an dem die neuen Regeln für die Offenlegung von PRIIP-KIDs im Vereinigten Königreich gelten sollen, hat die Financial Conduct Authority (FCA) eine Konsultation zu weiteren Änderungen an der britischen PRIIP-Regelung veröffentlicht. Lesen Sie unseren Blog und erfahren Sie mehr über das neue Diskussions- und Konsultationspapier, das von der FCA veröffentlicht wurde.

Die cleversoft docRepository Tool-Suite zur Beschaffung und Bereitstellung regulatorischer Dokumente ist jetzt noch leistungsfähiger und nutzerfreundlicher geworden – dank unseres umfangreichen Feature-Updates „Atlas“, benannt nach dem zweitgrößten Plejaden-Stern.

On December 14th, the European Commission has published its draft adequacy decision for the U.S. following the Executive Order signed on October 7th by Joe Biden for implementation of the agreed Trans-Atlantic Data Privacy Framework into U.S. law.

Am 22. November 2022 hat die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) ihre endgültigen Leitlinien für die Nutzung von Remote-Lösungen für das Kunden-Onboarding veröffentlicht. Darin werden Schritte dargelegt, mit denen die Neuaufnahme von Remote-Kunden im Einklang mit den geltenden Rechtsvorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) sowie dem EU-Datenschutzrahmen effektiv sichergestellt werden sollen.

Die kürzlich veröffentlichen SFDR-Q&As haben verdeutlicht, dass die bisher unternehmensseitig zur Verfügung gestellten ESG-Daten bislang unzureichend sind. Berechtigterweise wird immer häufiger die Frage gestellt: Wie lange noch? In unserem Blogbeitrag geben wir Ihnen einen Überblick über den aktuellen Stand der ESG-Offenlegungsvorschriften für Unternehmen in der EU, UK und der Schweiz.

Der 30. November war für cleversoft ein besonders erfreulicher Tag. Denn am Abend gab es etwas zu feiern: In Düsseldorf wurden die Main Software 50 Awards Germany verliehen, und wir wurden ausgezeichnet – mit dem ersten Platz!

Unser ständiger Fokus liegt auf dem Nutzen unserer Kunden in Bezug auf die Sanktionsabdeckung durch unseren ständig wachsenden Sanktionslistenkatalog, mit unserer Katalogerweiterung für den Nahen Osten und Afrika im ersten Quartal 2022 und der heutigen Erweiterung für die osteuropäische Region. Wenn Sie mehr über die neuen Sanktionslisten erfahren möchten und wie unsere AML-Lösungen sie nutzen, lesen Sie den Blogbeitrag.

Die EU-Marktregulierungs- und Aufsichtsbehörde ESMA hat am 18. November 2022 ein Konsultationspapier veröffentlicht, das verbindliche Regeln für die Verwendung von ESG- und nachhaltigkeitsbezogenen Begriffen in den Namen von Investmentfonds vorschlägt.

Stufe 2 der SFDR wird in weniger als 6 Wochen in Kraft treten. Um Fehlinterpretationen zu vermeiden, haben die ESAs - in letzter Minute - Fragen & Antworten (Q&A) zur delegierten Verordnung veröffentlicht. In unserem aktuellen Blogbeitrag haben wir alle relevanten Passagen der Veröffentlichung für Sie zusammengefasst und kommentiert.

Die Europäische Aufsichtsbehörde (ESA) haben am Montag, den 14. November 2022, eine aktualisierte Version der Fragen und Antworten (Q&A) zum PRIIPs Basisinformationsblatt veröffentlicht, auch als Level 3 Leitlinien bekannt. <br><br>Das aktualisierte Dokument enthält neue Fragen und Antworten mit Bezug auf die EU PRIIPs RTS 2.0. Änderungen, die mit der Delegierten Verordnung (EU) 2021/2268 der Kommission eingeführt wurden und am 1. Januar 2023 in Kraft treten

Gastbeitrag von René Blaschke für die Börsen-Zeitung, 1.11.2022

BusinessForensics, Teil der cleversoft groupbringt die neue Full-Cloud-Version seiner bewährten Suite zur Prävention von Finanzkriminalität auf den Markt.

Um den Kampf gegen Greenwashing zu verstärken, schlägt die Financial Conduct Authority (FCA) ein Paket neuer Maßnahmen für in Großbritannien vermarktete ESG-Produkte vor. Geplant sind zum Beispiel eine verpflichtende Nachhaltigkeitskennzeichnung und Beschränkungen bei der Verwendung von Begriffen wie "ESG", "grün" oder "nachhaltig". Die wichtigsten Eckpunkte haben wir in unserem aktuellen Blog-Beitrag für Sie zusammengefasst

FinDatEx (Financial Data Exchange Templates) hat am 07. November 2022 die Aktualisierung EET V1.1 ihres ESG-Templates zur Konsulation veröffentlicht. Die Aktualisierung spiegelt das Feedback der Branche zum derzeitigen EET wider und sieht einige Überarbeitungen vor.

Am 19. Oktober wird die Untergrenze der MCR an die Inflation angepasst. Es ist besonders wichtig, dies zu berücksichtigen, wenn Ihre Berichterstattung auf einem anderen Jahresende als dem 31. Dezember basiert oder wenn Sie an die PRA (Bank of England) berichten.

Der Europäische Rat hat vergangene Woche zwei Vorlagen (13198/22 und 13215/22) mit den finalen Texten der folgenden beiden Regulierungen veröffentlicht...  

Am 7. Oktober unterzeichnete Präsident Joe Biden eine Durchführungsverordnung über die Verbesserung der Sicherheitsvorkehrungen für die Aktivitäten der US-Signaldienste, mit der die im März 2022 erzielte Vereinbarung über den neuen transatlantischen Datenschutzrahmen in amerikanisches Recht umgesetzt wird.

Am 3. und 4. November findet in Amsterdam das Fraud Film Festival 2022 statt. BusinessForensics Die Rabobank, Mitglied der cleversoft Familie, und die Rabobank fördern gemeinsam den Filmbeitrag "Push". Seien Sie dabei!

Am 30. September 2022 haben die ESAs (EBA, EIOPA und ESMA) der Europäischen Kommission (EK) ihren Abschlussbericht mit Entwürfen zu den technischen Regulierungsstandards (RTS) im Rahmen der Offenlegungsverordnung SFDR vorgelegt.

Die von der G-7 und der Europäischen Kommission eingesetzte Financial Action Task Force (FATF) hat vor wenigen Tagen ihren Bericht über den Stand der Geldwäschebekämpfung in Deutschland veröffentlicht.

Wir freuen uns Ihnen mitzuteilen, dass wir die EU PRIIPs 2.0 RTS-Änderungen für unseren cleversoft Standard OTC PRIIP Service in der UAT / Staging Umgebung umgesetzt und ausgerollt haben. Die neuen Dokumente stehen Ihnen dort ab sofort zum Abrufen und Testen zur Verfügung.

Um das britische PRIIPs-System und die jüngsten Änderungen der FCA in diesem Zusammenhang zu behandeln, wurde eine neue EPT v2.1 zur Konsultation veröffentlicht. Die neue EPT V2.1 ist nun bis zum 19. August 2022 Gegenstand einer öffentlichen Konsultation. Die aktualisierte Vorlage ist auf der FinDatEx-Website oder HIER zu finden.

Nach der endgültigen Genehmigung durch das Europäische Parlament wurde die Delegierte Verordnung (EU) 2022/1288 der Kommission vom 6. April 2022 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2019/2088 des Europäischen Parlaments und des Rates ("Delegierte Verordnung") am 25. Juli im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlicht.

Die europäischen Aufsichtsbehörden (ESAs) haben kürzlich Ihren ersten Jahresbericht zur freiwilligen Offenlegung des Principal Adverse Impacts (PAI) gemäß der SFDR veröffentlicht. Die darin zusammengefassten Erkenntnisse und Empfehlungen basieren auf einer Umfrage im Frühjahr 2022 bei den nationalen zuständigen Behörden (NCAs). 

Haben Sie schon die Änderungen und Aktualisierungen der EIOPA-Aufsichtskonferenz gesehen? Wir haben eine kurze Zusammenfassung der wichtigsten Botschaften der Konferenz und der jüngsten Konsultationen zu den von EIOPA veröffentlichten regulatorischen Aktualisierungen erstellt.

Letzte Woche erzielte die EU eine Einigung über die vorgeschlagene Krypto-Vermögensverordnung "MiCA". Die Verordnung zielt in erster Linie auf die Verbesserung des Anlegerschutzes und die Wahrung der Finanzstabilität in Bezug auf Krypto-Asset-Transaktionen ab. Gegenstand des Rechtsrahmens sind die Emittenten von unbesicherten Krypto-Assets und sogenannten "Stablecoins" sowie die Handelsplätze und Wallets, auf denen Krypto-Assets gehalten werden.

Nachdem die amerikanische Krypto-Lending-Plattform Celsius kürzlich die Auszahlungen an ihre Nutzer eingestellt hat, fordert EZB-Präsidentin Christine Lagarde nun Konsequenzen.

Wie bereits von uns angekündigt, hatte die EU-Kommission vorgeschlagen, den Anwendungsstichtag der neuen PRIIPs-RTS-Anforderungen bis zum 1. Januar 2023 zu verlängern. Obwohl die Marktteilnehmer von diesem Datum weitgehend ausgegangen sind, wurde es vom Gesetzgeber zuvor nicht bestätigt. 

Im Juni 2021 wurde das Land Malta in die erweiterte Überwachungsliste der FATF aufgenommen, die auch als "Greylist" bezeichnet wird. 

Das Europäische ESG-Template (EET) für den Austausch von Nachhaltigkeitsdaten wurde erst kürzlich vorgestellt, und die erste Frist rückt bereits näher.

Die EBA hat vor kurzem einen gemeinsamen Bericht veröffentlicht, der eine umfassende Analyse der Vollständigkeit, Angemessenheit und Einheitlichkeit der geltenden Gesetze und Praktiken für den Entzug von Zulassungen bei schwerwiegenden Verstößen gegen die AML/CTF-Vorschriften enthält.

Haben Sie die Änderungen in der Taxonomie 2.8 PWD2, die von EIOPA veröffentlicht wurde, schon gesehen? Wir haben die Änderungen analysiert und Entwürfe für QRTs vorbereitet, in welchen Sie die neuen Tabellen sehen können, einschließlich der möglichen Liste von Werten, die für jedes Feld ausgefüllt werden können, sowie ein Änderungsprotokoll zu den Taxonomie 2.6 EIOPA QRTs.

Luxemburg/München, 15. Juni 2022 – Die Münchener cleversoft Gruppe, RegTech-Anbieter für den Finanzdienstleistungssektor, gibt 1 Jahr nach der Übernahme der Luxemburger CDDS Gruppe bekannt, dass ab dem 1. Juli 2022 beide Unternehmsteile gemeinsam unter dem Namen cleversoft firmieren werden. Gleiches gilt für die Know-Your-Customer- und Anti-Geldwäsche-Lösungen (jetzt cleversoft AMLspotter und cleversoft BatchNameCheck).

Im Anschluss an die Fragen und Antworten zur Verordnung über die Offenlegung nachhaltiger Finanzprodukte (Sustainable Finance Disclosure Regulation, SFDR) vom 25. Mai veröffentlichten die ESAs eine Woche später ein Papier mit Erläuterungen zum RTS-Entwurf der ESAs im Rahmen der SFDR.

Die Europäische Kommission hat am 25. Mai 2022 die Antworten auf die Fragen der Europäischen Finanzaufsichtsbehörden (ESAs) zur Verordnung über die Offenlegung von Informationen über nachhaltige Finanzprodukte ((EU) 2019/2088) (SFDR) und zur Taxonomieverordnung ((EU) 2020/852) veröffentlicht. Das Papier enthält Details zu Themen wie der PASI-Erklärung, Finanzberatern und ihren Empfehlungen für Finanzprodukte, Good-Governance-Praktiken für Investitionen in Art. 8- und Art. 9-Produkte und andere.

Am 14. März 2022 hat der europäische Ausschuss für Wirtschaft und Währung positiv über die Einführung der „Markets in Crypto Assets“ Regulierung (kurz MiCA) abgestimmt.

Seitdem steht fest: Das einheitliche Genehmigungssystem für Krypto-Vermögenswerte wird kommen und in Teilen bereits gegen Ende 2022 in Kraft treten.

Am 10. Mai haben die ESA eine Erklärung zur die Bereitstellung des Basisinformationsblatts (KID) im Sinne der PRIIP-Verordnung EU Nr. 1286/2014 veröffentlicht. In unserem aktuellen Blog-Beitrag finden Sie detaillierte Erläuterungen, insbesondere zu den Erwartungen seitens der europäischen Aufsichtsbehörden an den Abschnitt „Um welche Art von Produkt handelt es sich?“. Die Erklärung betrifft sämtliche PRIIP-Stakeholder. 

Mit dem gemeinsamen Angebot des führenden RegTech-Anbieters cleversoft und Avaloq, einem weltweit führenden Anbieter von digitalen Banklösungen, können Finanzinstitute die umfangreichen Anforderungen der EU-Verordnung 2019/2088 zur Offenlegung nachhaltiger Finanzen nahtlos erfüllen.

SAM Corporate ist cleversoft groupbevorzugter Partner für IFRS 17-Implementierungen von SecondFloor eFrame® IFRS17 im Nahen Osten und Afrika. Lesen Sie weiter, um herauszufinden, wie Sie von dieser strategischen Partnerschaft profitieren können.

Die Europäische Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung (EIOPA) hat am 13. April 2022 eine öffentliche Konsultation zum Entwurf der Leitlinien für die Einbeziehung der Nachhaltigkeit in den Beratungsprozess im Rahmen der IDD gestartet.

Haben Sie schon die von EIOPA veröffentlichten Änderungen in der 2.8 Taxonomie gesehen? Der erste öffentliche Arbeitsentwurf und die QRT-Änderungen für die Berichterstattung im nächsten Jahr sind bereits bekannt. Detaillierte Informationen über den ITS-Änderungsentwurf für 2.8 und was Sie auf der Grundlage der EIOPA-Roadmap weiter erwarten können, finden Sie in der Analyse in unserem Blogbeitrag.

Angesichts des anhaltenden Angriffskriegs Russlands gegen die Ukraine und der bekannt gewordenen Gräueltaten der russischen Streitkräfte in der Ukraine hat der Rat heute beschlossen, ein fünftes Paket mit Sanktionen gegen bestimmte Wirtschaftssektoren und Personen Russlands zu verhängen.

Die Europäische Kommission hat die lang erwarteten technischen Regulierungsstandards (RTS) für die Verordnung über die Offenlegung nachhaltiger Finanzprodukte (SFDR) angenommen.

Jetzt ist es an der Zeit, den nächsten Schritt in unserer Zusammenarbeit als Gruppe zu tun, und so haben wir beschlossen, dass SecondFloor umbenannt wird. Ab dem ersten April werden wir cleversoft supervisory reporting B.V. heißen.

Zu den Sanktionen, die die EU seit Beginn der Krise in der Ukraine verhängt hat, gehört der Ausschluss bestimmter russischer und belarussischer Banken von der Swift-Banknachrichtenplattform. Diese Sanktionen sind jedoch nicht in der EU-Liste enthalten, obwohl sie in anderen Sanktionsquellen genannt werden. Daher haben wir unseren Katalog für SWIFT-Ausschlüsse um eine neue Liste ergänzt. Wenn Sie mehr über diese neue Liste und ihre Verwendung in unseren Anwendungen erfahren möchten, lesen Sie den Blogbeitrag.

Am 25. März gaben US-Präsident Joe Biden und die Präsidentin der Europäischen Kommission Ursula von der Leyen bekannt, dass die USA und die EU eine grundsätzliche Einigung über einen neuen transatlantischen Datenschutzrahmen erzielt haben.

Vor kurzem hat die EBA die Ergebnisse ihrer Bewertung der Ansätze der zuständigen Behörden bei der Beaufsichtigung von Banken im Bereich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung veröffentlicht. Wir haben die ersten Arbeiten zur Erstellung einer Zusammenfassung der relevanten Ergebnisse abgeschlossen. Lesen Sie die Zusammenfassung oder antworten Sie auf diese E-Mail, um mehr über diese Ergebnisse zu erfahren.

Die ESAs (die drei europäischen Aufsichtsbehörden (EBA, EIOPA und ESMA - ESAs)) haben eine Aktualisierung und Klarstellung ihrer gemeinsamen aufsichtsrechtlichen Erklärung zur Anwendung der Verordnung über die Offenlegung nachhaltiger Finanzprodukte (SFDR) vorgelegt. In unserem Blog geben wir Ihnen einen zusammenfassenden Überblick über die Erklärung.

Kurz nach dem oben genannten Vorschlag der EU-Kommission gab es auch von der FCA regulatorische Bewegungen in Bezug auf das britische PRIIP-System. Lesen Sie unseren Blog und erfahren Sie mehr über die Grundsatzerklärung, die von der FCA am Freitag, den 25. März, veröffentlicht wurde, und darüber, wie sie sich auf PRIIP-Anbieter auswirkt, die sich an Privatkunden im Vereinigten Königreich richten.

Die Verfolgung aller regulatorischen Aktualisierungen der EU-Kommission ist selbst für unsere Regulierungsbeobachtungsgruppe eine anspruchsvolle Aufgabe. In unserem letzten Newsletter zu den EU PRIIPs haben wir die offizielle Veröffentlichung der PRIIPs RTS 2.0 Änderungen im Amtsblatt der Europäischen Union angekündigt.

Sind Sie mit der neuesten offiziellen Version des Europäischen ESG-Templates (EET) und des Europäischen MiFID-Templates (EMT V4) vertraut? Sie fragen sich, wie wir das EET erstellen können, während die SFDR- und Taxonomie-Informationen erst im Januar 2023 verfügbar sein werden?

EIOPA hat kürzlich den Fahrplan für die Taxonomieplanung für Solvency II zusammen mit dem ersten öffentlichen Arbeitsentwurf der Taxonomie 2.7 veröffentlicht. Wie erwartet, wurden auf der Grundlage des EIOPA-Workshops im Januar die Veröffentlichungstermine für die nächsten beiden Taxonomien mitgeteilt - Taxonomie 2.7, deren Zweck es ist, PEPP-Informationen in die quantitativen Solvency-II-Meldevorlagen zu integrieren, und Taxonomie 2.8, die die Änderungen aus der Konsultation zur aufsichtlichen Berichterstattung und Offenlegung im Jahr 2019 enthalten wird.

In Übereinkunft mit den im Februar 2021 verabschiedeten Verfahren, die es der FATF ermöglichen, ihr Überwachungsprogramm angesichts der COVID-19-Pandemie fortzusetzen, hat die FATF ihre Erklärungen für die überprüften Länder aktualisiert.

Nach der Anerkennung der selbsternannten Republiken Donezk und Luhansk durch Russland und der russischen Militäroffensive gegen die Ukraine verurteilten die Europäische Union, die Vereinigten Staaten und das Vereinigte Königreich die Entscheidung Wladimir Putins und bezeichneten die russische Offensive als "eklatante Verletzung des Völkerrechts und der Minsker Vereinbarungen". Infolgedessen begannen sie mit der Umsetzung eines Programms von Sanktionen gegen Russland, seine Institutionen und seine Führung.

Die MiFID-"Schnellreparatur" wurde von der Europäischen Kommission im Februar 2021 als Teil des Kapitalmarkt-Rettungspakets eingeführt, wobei die Änderungen ab dem 28. Februar 2022 gelten sollen.

Wir haben unseren Katalog der globalen Sanktionslisten ständig erweitert und Q1 2022 wird einen drastischen Sprung in der Abdeckung der Sanktionen für den Nahen Osten und Afrika zeigen. Wenn Sie mehr über die neuen Sanktionslisten erfahren möchten und wie unsere AML-Lösungen sie nutzen, lesen Sie den Blog-Beitrag.

Nach einer öffentlichen Konsultation hat die Financial Data Exchange Templates group (FinDatEx) am 08.02.2022 die endgültige Version des Europäischen PRIIP-Templates Version 2.0 veröffentlicht.

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat ein öffentliches Konsultationspapier zum Entwurf von Leitlinien für Lösungen für das Onboarding von Fernkunden veröffentlicht.

Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) hat ihre endgültigen Leitlinien veröffentlicht, in denen dargelegt wird, wie Aufsichtsbehörden, Aufsichtsbehörden zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung (AML/CFT) und Finanzermittlungsstellen (FIUs) im Einklang mit der Eigenkapitalrichtlinie (CRD) zusammenarbeiten und Informationen in Bezug auf AML/CFT austauschen sollten.

Die FinDatEx (Financial Data Exchange Templates)-Gruppe hat am 4. Februar 2022 die endgültige Version des European ESG Template (EET) V1.0 veröffentlicht, die nun bis zum 25. Februar 2022 für die Mitglieder der FinDatEx ESG-Gruppe für Feedback offen ist. Die aktuelle Version des Templates finden Sie hier.

Bevor wir unsere Service-Roadmaps für 2022 mit Ihnen teilen, möchten wir uns einen Moment Zeit nehmen, um die Errungenschaften von docRepository im Jahr 2021 Revue passieren zu lassen!

im Dezember 2021 hatten wir Sie über die neuen Vorgaben aus den Leitlinien der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) informiert. In der kommenden Woche ist es nun so weit, und die neuen Leitlinien treten mit Anfang Februar 2022 in Kraft.

Die ESMA hat am 27. Januar 2022 eine Konsultation zu den Leitlinien zu bestimmten Aspekten der MiFID II-Geeignetheitsanforderungen veröffentlicht. Möchten Sie mehr über die wichtigsten Punkte des Entwurfs erfahren? Besuchen Sie unseren Blog, um mehr über den erweiterten Eignungstest zu erfahren, der am 2. August 2022 in Kraft tritt.

Der Korruptionswahrnehmungsindex von Transparency International ist ein Schlüsselelement bei der Erstellung unserer Länderrisikoliste. Diese Liste wird in unseren AML-Lösungen verwendet, um das Länderrisiko bei der erweiterten Sorgfaltspflicht der von Ihnen überwachten Unternehmen zu berücksichtigen.

Die Taxonomie-Verordnung (EU 2020/852) wurde im Juni 2020 verabschiedet und trat am 1. Juni 2022 in Kraft. Mit der Taxonomie-Verordnung wird ein Klassifizierungssystem eingeführt, um festzustellen, ob eine wirtschaftliche Tätigkeit als "ökologisch nachhaltig" angesehen werden kann.

Die Europäische Kommission hat Fragen und Antworten zum Kapitalmarktunionspaket 2021 vom 25. November 2021 veröffentlicht, einschließlich des Legislativvorschlags zur Überarbeitung der Richtlinie über die Verwalter alternativer Investmentfonds (AIFMD) (Richtlinie 2011/61/EU).

Ende 2021 gab es mehrere regulatorische Anpassungen auf europäischer, britischer und schweizer Ebene, welche die PRIIP-Hersteller betreffen. Die neueste Nachricht ist, dass die Delegierte Verordnung (EU) 2021/2268 der Kommission offiziell im Amtsblatt der Europäischen Union am 20. Dezember 2021 veröffentlicht wurde. Damit ist der letzte notwendige Schritt zum vollständigen in Kraft treten der im vergangenen Jahr vorgeschlagenen Änderungen der technischen Regulierungsstandards (RTS) der PRIIP-KIDs nun vollzogen.

Am 13. Dezember führte EIOPA eine öffentliche Konsultation zu den Änderungen der Melde- und Offenlegungsvorschriften 2021 durch. Alle von der EIOPA diskutierten Vorschläge sind noch nicht endgültig und können noch geändert werden. Sie geben jedoch einen klaren Hinweis auf die Richtung, die die EIOPA einzuschlagen gedenkt.

Wie in unserem letzten Blogpost zur FIDLEG-Verordnung angekündigt, wurde ein Entscheid des Bundesrates bezüglich der FIDLEG-Übergangsfrist erwartet.

Das Europäische Parlament hat kürzlich eine Verlängerung der OGAW-Ausnahme und eine sechsmonatige Verschiebung der Regulartory Technical Standards (RTS) für PRIIPs beschlossen. Infolge dieser Entscheidung müssen alle PRIIPs-Hersteller, einschließlich Vermögensverwalter, Bankinstitute oder Versicherungsunternehmen, die überarbeitete PRIIPs-Version bis zum 01. Januar 2023 umsetzen.

Jetzt können Sie automatisch alle Dokumente, die Sie für Eignungsberichte benötigen, an einem Ort aufbewahren - ohne zeitaufwändiges manuelles Herunter- und Hochladen.

Der endgültige Entwurf der SFDR RTS, der am 22. Oktober 2021 veröffentlicht wurde, führt wesentliche Änderungen im Vergleich zu den SFDR RTS vom März ein. Das Hauptaugenmerk liegt auf den Vorlagenstrukturen, den Berechnungen zur Taxonomie-Anpassung und den Offenlegungen als Do No Significant Harm-Bewertung.

Der Bundesrat hat sich für 2020 das Ziel gesetzt, die Schweiz zu einem führenden Standort für nachhaltige Finanzdienstleistungen zu machen. Die FINMA hat sich deshalb das strategische Ziel gesetzt, mit den beiden Themen Klimarisiken und Greenwashing einen Beitrag zur nachhaltigen Entwicklung des Finanzplatzes Schweiz zu leisten.

Die SFDR (EU 2019/2088) ist seit dem 10. März 2021 in Kraft, so dass Art. 20, Absätze 1 bis 3 der SFDR, ab dem 1. Januar 2022 in Kraft treten kann.

Am 7. September 2021 hat die Europäische Kommission die überarbeiteten technischen Regulierungsstandards (RTS)3 in Bezug auf das PRIIPs Key Information Document (KID) in allen Amtssprachen angenommen. Kürzlich wurde vom Ausschuss für Wirtschaft und Währung des Europäischen Parlaments (ECON) und vom Rat der Europäischen Union eine Verlängerung der Übergangsfrist angenommen, wodurch die OGAW-PRIIP-KID-Anforderungen erst bis Ende 2022 in Kraft treten werden.

Die neue Geschäftsführerin von BusinessForensics bringt seit dem 24. September neue Energie und neues Engagement für Kundenerfolg und Innovation mit sich. 

Der Ausschuss für Wirtschaft und Währung des Europäischen Parlaments (ECON) und der Rat der Europäischen Union haben kürzlich vereinbart, die Übergangsfrist für die UCITS PRIIP KID-Anforderung bis Ende 2021 zu verlängern. 

Am 3. November 2021 veröffentlichte die FCA ein Diskussionspapier über die Anforderungen an die Offenlegung von Nachhaltigkeitsinformationen (Sustainability Disclosure Requirements, SDR) und Investment Labels (DP21/4). Das Diskussionspapier enthält den Vorschlag der FCA zu den folgenden Hauptinitiativen...

Am Anfang des Monates hat die FCA ein Update in Bezug auf die vorgeschlagenen Änderungen der UK PRIIPs-Verordnung veröffentlicht, die ursprünglich am 1. Januar 2022 in Kraft treten sollten. Wir haben eine detaillierte Beschreibung des FCA-Updates mit den wichtigsten Informationen für Sie vorbereitet.

Damit erhielten Online-Glücksspielanbieter die Möglichkeit, eine Lizenz bei der niederländischen Glücksspielbehörde (Kansspelautoriteit, KSA) zu beantragen. Der niederländische Markt für Online-Wetten ist nun seit dem 1. Oktober 2021 geöffnet.

Heute, am 22. Oktober 2021, haben die Europäischen Aufsichtsbehörden (ESAs) die endgültigen technischen Regulierungsstandards in Bezug auf den Inhalt und die Darstellung der Offenlegungen gemäß Artikel 8(4), 9(6) und 11(5) der Sustainable Finance Disclosure Regulation (SFDR) veröffentlicht.

Die Veröffentlichung der Pandora-Papiere bietet erneut die Gelegenheit, die Offshore-Industrie genauer unter die Lupe zu nehmen. Die Pandora Papers gehören zu den umfangreichsten globalen Finanzuntersuchungen. Mehr als 600 Journalisten von 140 Medienorganisationen aus 117 Ländern haben fast 12 Millionen durchgesickerte Dokumente von 14 Offshore-Dienstleistungsunternehmen durchforstet.

Während der Implementierung standen wir gemeinsamen vor einigen Herausforderungen: Prozesse mussten geändert werden, Datenimporte erforderten Anpassungen und die Teams auf beide Seiten mussten sich natürlich auch kennenlernen. In regelmäßigen Meetings wurden und werden Fragen geklärt und Informationen ausgetauscht. Sehr schnell haben wir eine deutliche positive Entwicklung wahrgenommen.

Nach einer Reihe prominenter Fälle von mutmaßlicher Geldwäsche bei EU-Kreditinstituten kam die Europäische Kommission im Juli 2019 zu dem Schluss, dass Reformen notwendig sind, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung wirksamer und effizienter zu bekämpfen.

Wenn Sie neugierig sind, was wir während der FinDatEx-Sitzungen machen, kriegen Sie jetzt die Antwort! Heute möchten wir Ihnen einige unserer ersten Einblicke in die FinDatEx-Sitzungen geben, insbesondere aus der Perspektive eines aktiven, teilnehmenden Mitglieds der EET-Standardisierungsarbeitsgruppe.

Unser Team arbeitet fleißig an der Aktualisierung der docRepository-Emittentenverbindungen!