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DIENSTLEISTUNGEN

Vollständige Einhaltung des Finanzdienstleistungsgesetzes (FIDLEG) und der FinSO.

FIDLEG-Service

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FIDLEG-Service

Regulatorischer Rahmen Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) und Finanzdienstleistungsverordnung (FDAV)

Basierend auf der Schweizer Gesetzgebung, der Bundesrat hat am 15. Juni 2018 das Schweizer Finanzdienstleistungsgesetz (FIDLEG) zusammen mit dem Finanzinstitutsgesetz (FINIG) verabschiedet, müssen Finanzinstitute auf dem Schweizer Markt die Finanzmarktvorschriften einhalten, die den europäischen Vorschriften MiFID II und PRIIPs sehr ähnlich sind.

Dazu gehören insbesondere:

  • Schlüsselinformationsdokumente (KIDs) für Finanzinstrumente, in denen die Funktionsweise der Produkte sowie die Risiken und Chancen zusammengefasst sind
  • Abstimmung der Risikobereitschaft von Kleinanlegern und des Risikoprofils von Finanzprodukten
  • Viele weitere bekannte Themen aus MiFID I

Umfang der zu erfassenden Produkte

Das Schweizer FIDLEG deckt einen ähnlichen Anwendungsbereich ab wie die europäischen PRIIPs, wobei zu beachten ist, dass OTC-Produkte nicht unter das Schweizer FIDLEG fallen. Dies entbindet die Verkaufsstelle natürlich nicht von der Verantwortung, einem im EWR (Europäischer Wirtschaftsraum) ansässigen Kunden ein PRIIP-KID auszuhändigen, selbst wenn es von einer Schweizer Bank gebucht wurde.

Cleversoft Lösung für Händler von Produkten

Für die Händler besteht die größte Herausforderung in der Frage, ob PRIIP KIDs oder Swiss Finish KIDs gesammelt und an die Kunden verteilt werden müssen.

Die ausfallsichere Strategie führt hier eindeutig zum Einsatz einer cleversoft Servicegarantie-Lösung, die es in sich hat:

  1. Technisch in der Lage, sowohl PRIIP KIDs als auch Swiss FinSA KIDs zu liefern
  1. Beinhaltet eine vertragliche Garantie von cleversoft , auch Schweizer FIDs einzubeziehen und zu liefern
  1. Einfaches und schnelles Hinzufügen von Herstellern zur Erhöhung der Abdeckung

Darüber hinaus ermöglicht cleversoft eine State-of-the-Art-Integration in verschiedene Softwaresysteme durch die Nutzung von Standardadaptern und Integrationen wie z.B.:

  • Core-Banking-Lösungen wie Avaloq, Finnova, New Acces, FinStar und andere
  • Terminal-Client wie Thomson Reuters EIKON
  • Beratungstools
  • Web-Frontends (docRepository Microsite)
  • Ihre maßgeschneiderten Lösungen

Cleversoft Lösung für Hersteller

Eine zentrale Frage auf der Herstellerseite ist, ob es sich lohnt, Swiss Finish KIDs zu produzieren oder nur die europäischen PRIIP KIDs für den Schweizer Markt zu verwenden. Insbesondere Hersteller, die bereits eine Infrastruktur für die Herstellung von PRIIP-KIDs aufgebaut haben, sind versucht, diesen Weg einzuschlagen, was ihnen in der Regel auch empfohlen wird.

Für Hersteller, die dennoch schweizerische FinSA-KIDs produzieren wollen, die einen höheren Kundennutzen im Sinne einer besseren Verständlichkeit als europäische PRIIP-KIDs aufweisen und damit möglicherweise einen Wettbewerbsvorteil gegenüber anderen Herstellern erzielen, bietet cleversoft ein umfassendes Lösungspaket an, das auf den Erfahrungen mit der PRIIP- und deutschen Produktinformationsblatt (PIB)-Produktion basiert  

docCreator™.

Der docCreator™ automatisiert die Erstellung von FinSA KIDs / PRIIP KIDs für:

  • Strukturierte Produkte
  • OTC-Produkte
  • Funds
  • docRepository™

Mit der docRepository™-Lösung können Sie PRIIP KIIDs und alle anderen aufsichtsrechtlichen Dokumente, wie PIB, FIDLEG-Schlüsselinformationsdokumente usw., abrufen.

OTC KID-Generator

Der OTC-KID-Generator erstellt und liefert PRIIP-KIDs für OTC-Produkte, wie z. B. Devisenterminkontrakte oder Zinsoptionen.

Schweizer docRepository FinSA Bankvertriebskunden:

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Unser Prozess

Wir arbeiten mit Finanzdienstleistungsunternehmen auf der ganzen Welt zusammen. Hier ist unser Prozess.

Unser Team verfügt über jahrelange Branchenerfahrung und unterstützt Sie auf support bei der Beschaffung von Software zur Einhaltung gesetzlicher Vorschriften - von A bis Z.

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Glühbirnen-Symbol
Entdecken und Lernen

Unsere Dienstleistungen reichen von kostenlosen Selbstbedienungsversuchen bis hin zu Lösungen, die einen "White Glove"-Service erfordern. In beiden Fällen beginnen wir damit, Sie kennenzulernen.

02
Symbol für Einstellungen
Einrichtung

Wir sorgen dafür, dass Sie alles haben, was Sie für einen guten Start mit Ihrer Compliance-Software und Ihren Dienstleistungen brauchen.

03
Symbol für Web-Entwicklung
Entwickeln Sie

Ganz gleich, ob Sie sich für eine SaaS-Selbstbedienung, eine Vor-Ort-Implementierung oder eine Cloud-basierte Implementierung entschieden haben, Sie können unsere Lösungen so schnell wie möglich nutzen.

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Support Symbol
Customer Success

support Sobald Sie den Betrieb aufgenommen haben, steht Ihnen unser customer success team zur Verfügung, um Ihnen bei jedem Schritt behilflich zu sein.

05
Vergrößern

Wir arbeiten mit Unternehmen jeder Größe und mit einer unterschiedlichen Anzahl von Endnutzern zusammen. Wenn Sie bereit sind, Ihre Lösung zu skalieren, sind Sie bei cleversoft an der richtigen Adresse.

06
Headset-Symbol
Verfügbarkeit

Unsere Technologie hat nicht nur eine Verfügbarkeitsrate von 99,98 %, sondern unser technisches Team und unsere Kundenbetreuung sind auch für Sie da, wenn Sie uns am meisten brauchen.

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